ОБЩИ УСЛОВИЯ

Общи условия приложими към договорите с клиенти

I. Общи разпоредби

1. "Инвестиционен посредник Капитал Финанс" ООД е лицензиран инвестиционен посредник по смисъла на Закона за пазарите на финансови инструменти и притежава Лиценз № РГ-03-0210/13.02.2006 г.издаден от Комисията за финансов надзор на основание на Решение № 85 ИП от 11февруари 2004 г. и Решение № 450-ИП /14.07.2005 г. и Решение № 83-ИП /01.02.2006 г. и има предмет на дейност извършване на инвестиционни дейности и предоставяне на инвестиционни услуги както следва :

1.1. приемане и предаване на нареждания във връзка с един или повече финансови инструменти, включително посредничество за сключване на сделки с финансови инструменти;

1.2. изпълнение на нареждания за сметка на клиенти;

1.3. предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти без безусловно и неотменимо задължение за придобиване на ценните книжа за собствена сметка;

1.4. съхраняване и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти, включително попечителска дейност (държане на финансови инструменти и на пари на клиенти в депозитарна институция) и свързаните с нея услуги като управление на постъпилите парични средства/предоставените обезпечения;

1.5. консултации на дружества относно капиталовата структура, промишлената стратегия и свързани с това въпроси, както и консултации и услуги, свързани със сливания и покупка на предприятия;

1.6. инвестиционни изследвания и финансови анализи или други форми на общи препоръки, свързани със сделки с финансови инструменти;

Лицензът по т.1 дава право на извършване на посочените в него услуги и дейности в рамките на Европейския съюз и Европейското икономическо пространство.

2. Дружеството е вписано в търговския регистър на Софийски градски съд по фирмено дело 1787/2004г., парт. 82156., том 989, рег. I, стр. 140, има БУЛСТАТ № 131208139.

3. Общите условия уреждат взаимоотношенията между Дружеството и неговите Клиенти – инвеститори във връзка с инвестиционните услуги и дейности, които Дружеството извършва в рамките на своя предмет на дейност.

4. Условията и сроковете на всяка конкретна услуга или дейност, в т.ч. обема на представителната власт на Дружеството, възнаграждението и разходите за Клиента, когато те не се включват във възнаграждението, са предмет на отделен писмен договор.

5. По смисъла на тези Общи условия:

5.1 “Клиент” е всяко физическо или юридическо лице, което се ползва от инвестиционните и/или допълнителни услуги, предоставяни от инвестиционния посредник;

5.2 “Професионален клиент” е клиент, който притежава опит, знания и умения, за да взема самостоятелно инвестиционни решения и правилно да оценява рисковете, свързани с инвестирането, и който отговаря на критериите съгласно раздел І на приложението към чл. 36, ал. 1 на ЗПФИ . Клиентът може да бъде смятан по негово искане за професионален клиент ако отговаря на критериите съгласно раздел ІІ на приложението към чл. 36, ал. 1 на ЗПФИ;

5.3 “Непрофесионален клиент” е клиент, който не отговаря на изискванията за професионален клиент;

5.4 “Приемлива насрещна страна“ е инвестиционен посредник, кредитна институция, застрахователно дружество, колективна инвестиционна схема, управляващо дружество, пенсионен фонд, пенсионноосигурително дружество, други финансови институции, лицата по чл. 4, ал. 1, т. 11 и 12 от ЗПФИ, правителства на държави, държавни органи, които управляват държавен дълг, централни банки и международни институции, както и такива субекти от трети държави, ако изрично са поискали да бъдат третирани като такива;

5.5 “Финансови инструменти“ са:

5.5.1 Ценни книжа;

5.5.2 Инструменти, различни от ценни книжа:

инструменти на паричния пазар;
дялове на предприятия за колективно инвестиране;
опции, фючърси, суапове, форуърдни договори с фиксиран лихвен процент и други деривативни договори върху ценни книжа, валута, лихвени проценти, доходи или други деривативни инструменти, индекси или финансови показатели, задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез доставка или чрез парично плащане;
опции, фючърси, суапове, форуърдни договори с фиксиран лихвен процент и други деривативни договори върху стоки, задълженията по които трябва да бъдат изпълнени чрез парично плащане или задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез парично плащане по искане на една от страните (извън случаите на неизпълнение или друго основание за прекратяване на договора);
опции, фючърси, суапове и други деривативни договори върху стоки, задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез доставка, когато те се търгуват на регулиран пазар и/или на многостранна система за търговия;
опции, фючърси, суапове, форуърдни договори и други деривативни договори върху стоки, извън посочените по буква "д", задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез доставка, които не са търговски ценни книжа и които съгласно чл. 38, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията имат характеристиките на други деривативни финансови инструменти в зависимост от това дали подлежат на клиринг и сетълмент, включително чрез признати клирингови къщи, или се използват като обезпечение при маржин покупки или къси продажби;
деривативни финансови инструменти за прехвърляне на кредитен риск;
договори за разлики;
опции, фючърси, суапове, форуърдни договори с фиксиран лихвен процент, както и всякакви други деривативни договори във връзка с изменения на климата, товарни тарифи, цени на квоти за търговия с емисии, проценти на инфлация и други официални икономически статистически показатели, задълженията по които трябва да бъдат изпълнени чрез парично плащане или задълженията по които могат да бъдат изпълнени чрез парично плащане по искане на една от страните (извън случаите на неизпълнение или друго основание за прекратяване на договора), както и всякакви други деривативни договори, свързани с активи, права, задължения, индекси и показатели извън посочените по този член, които имат характеристиките на другите деривативни финансови инструменти в зависимост от това дали се търгуват на регулиран пазар, подлежат на клиринг и сетълмент, включително чрез признати клирингови къщи, или се използват като обезпечение при маржин покупки или къси продажби, както и деривативните договори съгласно чл. 38, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията.

5.6 “Ценни книжа“ са прехвърлими права, регистрирани по сметки в Централния Депозитар или чуждестранна институция, извършваща такава дейност /безналични ценни книжа/, или документи, материализиращи прехвърлими права / налични ценни книжа /, които могат да бъдат търгувани на капиталовия пазар, с изключение на платежните инструменти, като:

акции в дружества и други ценни книжа, еквивалентни на акциите в капиталовите дружества, персонални дружества и други юридически лица, както и депозитарни разписки за акции;
облигации и други дългови ценни книжа, включително депозитарни разписки за такива ценни книжа
други ценни книжа, които дават право за придобиване или продажба на такива ценни книжа , които водят до парично плащане , определено посредством ценни книжа, валутни курсове, лихвени проценти или доходност, стоки или други индекси или показатели;

5.7 Всички други термини с правно-техническо значение имат значение съгласно ЗППЦК и ЗПФИ и актовете по прилагането им. По искане на Клиента Дружеството предоставя списък на дефинираните в тези нормативни актове думи и изрази.

общи условия

следваща страница