ОБЩИ УСЛОВИЯ

версия за печат

Общи условия приложими към договорите с клиенти

предишна страница

общи условия

следваща страница

ІV. Изисквания при за писване на акции при увеличаване на капитала на публичното дружество

62. При подаване от клиент на заявка за записване на акции срещу права, ИП незабавно подава нареждане от името на клиента до Централния депозитар за записване на акции съгласно процедурите на Централния депозитар и уведомява за постъпилата заявка инвестиционния посредник, обслужващ емисията. Уведомяването по предходното изречение се извършва по телефон или чрез друг дистанционен способ за комуникация, като за извършеното уведомяване до края на работния ден се съставя документ, който се заверява от лице от отдела за вътрешен контрол.

62.1. при подаване на заявки по този раздел не се изисква декларация по чл. 35 от Наредба № 38.

V. Особени случаи на прехвърляния и сделки с ценни книжа

63. В случай на особен залог на ценни книжа, когато Клиентската подсметка на безналичните ценни книжа на залогодателя е открита при Дружеството, същото изпълнява искането на кредитора за тяхната продажба съгласно предвиденото в договора на Дружеството със залогодателя и заложния кредитор. Дружеството превежда сумата от продажбата на ценните книжа по банковата сметка на депозитаря по чл. 38 от Закона за особените залози.

63.1. извън случая на предходната алинея и при условията на чл. 35 от Закона за особените залози, по писмено искане на съдия-изпълнителя Дружеството подава необходимите данни в Централния депозитар за прехвърляне на ценните книжа на залогодателя от личната му сметка или от Клиентската му подсметка при Дружеството в Клиентска подсметка на заложния кредитор;

VI. Текущо и периодично информиране на клиенти

64. Когато инвестиционният посредник сключва сделка за сметка на непрофесионален клиент, той изпраща на траен носител при първа възможност, но не по-късно от първия работен ден, следващ сключването на сделката, потвърждение за сключената сделка.

65. Потвърждението по т. 64 трябва да съдържа следната минимална информация:

идентификация на инвестиционния посредник, който предоставя информацията;
името/наименованието или друга форма на идентификация на клиента;
дата и време на сключване на сделката;
вид на подаденото нареждане;
същност на нареждането (купува, продава или др.);
място на изпълнението на нареждането;
идентификация на финансовите инструменти;
индикатор купува/продава
брой;
единична цена;
обща стойност на сделката;
обща сума на комисионните и разходите за сметка на клиента, а по искане на клиента, и отделно посочване на всеки разход;
задълженията на клиента по отношение на сетълмента по сделката, включително крайния срок за плащане или доставка и данни за сметката, по която трябва да се извърши прехвърлянето, когато тези детайли не са били съобщени на клиента по-рано;
съобщение, че насрещна страна по сделката с клиента е инвестиционният посредник, друго лице от групата на инвестиционния посредник или друг клиент на инвестиционния посредник, освен когато поръчката е изпълнена чрез търговска система, която допуска анонимна търговия.

66. Когато сделката по т. 64 е сключена за сметка на професионален клиент, инвестиционният посредник незабавно му предоставя на траен носител съществената информация за сключената сделка.

67. Ако сетълментът не бъде извършен на посочената дата или възникне друга промяна в информацията, съдържаща се в потвърждението, инвестиционният посредник уведомява клиента по подходящ начин до края на работния ден, в който посредникът е узнал за промяната.

68. Инвестиционният посредник предоставя на клиента при поискване информация за статуса на поръчката и за нейното изпълнение.

69. Инвестиционният посредник уведомява клиента си при условия и по ред, определени в договора, когато за клиента възникне задължение по чл. 145 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа в резултат на извършени сделки с финансови инструменти за негова сметка.

70. Инвестиционен посредник, който държи пари или финансови инструменти на клиент, му предоставя на траен носител най-малко веднъж годишно отчет със следното съдържание освен ако съдържанието на този отчет не е отразено в друг периодичен отчет до клиента:

70.1 данни за финансовите инструменти или пари, държани от инвестиционния посредник за сметка на клиента към края на отчетния период;

70.2. размера, до който клиентските финансови инструменти или пари са били предмет на сделка за финансиране на ценни книжа

70.3 размера на получените дивиденти или други плащания на клиента поради участието му в сделка за финансиране на ценни книжа, както и основата, на която са определени;

предишна страница

общи условия

следваща страница